中国投资银行 下

1 (p0-1): 第一章 股票融资
1 (p0-2): □股票融资方式是其它融资方式的基础。股票在本质上代表股东对股份公司的所有权，是股份公司筹集长期资本而公开发行的一种有价证券。
1 (p0-3): □发行普通股融资，可以维持足够的举债能力。而维持足够的举债能力，是大多数财务经理制定融资决策时的主要考虑之一。
1 (p0-4): □股票发行涉及到发行方式、发行时机、发行量以及发行价格诸多发行条件的决策，只有认真搞好这些决策，投资银行才能帮助企业搞好股票发行。
1 (p0-5): □优先股股票的发行，一般是在不增加投票权和参与经营的股东人数的情况下筹资的，因而不会导致原有普通股股东对公司的支配、控制能力的下降。
1 (p0-6): □投资银行利用认股权证作为融资的前提
1 (p0-7): 借款人由于经营条件的限制无法为投资银行帐户提供足够的保证金，从而将认股权证作为留置物来补偿投资银行的损失。
1 (p0-8): 目录
83 (p0-9): □债券的发行程序与其发行方式有关，不同的发行方式决定了债券的发行程序不同。
83 (p0-10): □垃圾债券在80年代的美国风行一时。股市袭击者通过这种方式就有办法使小金鱼吞掉大鲸鱼，甚至毫不费力地每年吃掉一个大企业。
83 (p0-11): □在债券的发行决策中，发行数量和发行利率等条件的决策最为重要。
83 (p0-12): □债券主要包括公债券和公司债券。
83 (p0-13): □在西方国家市场上，债券是长期资金市场上的主要融资工具之一，发行债券是政府、企业和银行广泛采用，而且投资者乐于接受的一种融资方式。
83 (p0-14): 第二章 债券融资
151 (p0-15): 第三章 国际股票融资
151 (p0-16): □我国企业利用股票进行国际融资是1991年在沪、深两地发行B股开始的。
151 (p0-17): 国内企业陆续尝试以多种方式直接或间接地境外上市，从而吸引了大量的海外资金，并引起了国际证券市场的关注。
151 (p0-18): □香港作为亚太地区重要的国际金融中心，使香港理所当然地成为中国企业海外上市的首选之地，这就是H股。
151 (p0-19): □买壳上市是指国内企业通过收购境外上市的“空壳公司”的全部或大部分股权，然后注入国内资产和业务，以达到在境外间接上市的目的。
151 (p0-20): □造壳上市是与境外未上市公司确立一定的产权联系，然后由该境外关联公司在境外上市。这样上市成本和风险要小得多。
151 (p0-21): □“上海石化”、“上海二纺机”等企业进入美国市场采取的是ADR形式。ADR、GDR、IDR……
291 (p0-22): 第四章 国际债券融资
291 (p0-23): □在国际债券市场上发行债券与国内相比，要复杂得多，但也有章可循。1987年我国在德国法兰克福发行了一笔外汇国库券，为我国发行国际债券之始。
291 (p0-24): □美国债券市场是世界上最大的、流动性最强的债券市场。外国人在美国发行的债券称之为扬基债券。
291 (p0-25): □武士债券是在日本市场上发行的日元面值外国债券。第一笔武士债券由亚洲开发银行于1970年